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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列选项中属于募集机构的义务的是( )。Ⅰ. 在不特定的对象群体中,通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户Ⅱ. 按照投资者适当性管理要求,针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品Ⅲ. 强制设置投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同Ⅳ. 探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:募集机构的义务包括:(1)在不特定的对象群体中,通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户;(2)按照投资者适当性管理要求,针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品;(3)充分揭示私募基金产品的风险,既保证私募性,又提示风险;(4)募集机构须实质审查合格投资者相关资质,要求投资者出具合格投资者的相关证明后访客签署合同,明确禁止非法拆分转让;(5)强制设置投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同;(6)探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。
2、下列属于合格投资者认定标准的是( )。Ⅰ. 具备相应风险识别能力Ⅱ. 具备相应风险承担能力Ⅲ. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元Ⅳ. 单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
3、私募基金募集应当履行的程序有( )。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性匹配Ⅲ. 基金风险揭示Ⅳ. 投资冷静期【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金募集应当履行的程序:(1)特定对象确定(2)投资者适当性匹配(3)基金风险揭示(4)合格投资者确认(5)投资冷静期(6)回访确认(7)基金合同应当约定(8)未经回访确认成功
4、管理公司募集方式是指公司制私募股权基金以其自身作为(),同时以其自身为发起人设立新的基金,即有限合伙私募股权基金,其地位和角色相当于普通合伙人。【单选题】
A.基金公司
B.管理公司
C.基金托管人
D.基金管理人
正确答案:B
答案解析:管理公司募集方式指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司,同时以其自身为发起人设立新的基金,即有限合伙私募股权基金,其地位和角色相当于普通合伙人。
5、有限责任公司的股东以()为限对公司承担责任。【单选题】
A.其认购的股份
B.其全部财产
C.其出资以外的财产
D.其认缴的出资额
正确答案:D
答案解析:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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