2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确，中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

2、公开披露的基金信息不包括（）。【单选题】

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D.证券投资业绩预测报告

正确答案:D

答案解析:选项D正确，D项属于基金信息披露的禁止行为。公开披露的基金信息包括基金招募说明书、基金合同、涉及基金财产的诉讼或者仲裁。

3、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社会公众的宣传单、公告、手册、信函、传真Ⅱ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：（1）公开出版资料；（2）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； （3）海报、户外广告；（4）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （5）公共、门户网站链接广告、博客等；（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（7）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；（8）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（9）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

4、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（）。【单选题】

A.基金过往业绩不预示未来表现

B.可预计一定区间的盈利

C.不保证基金一定盈利

D.不保证最低收益

正确答案:B

答案解析:选项B正确，在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

5、根据相关规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。【单选题】

A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

B.在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

C.接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

D.在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

6、（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业审慎

正确答案:C

答案解析:选项C正确，保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

7、某投资人投资1万元申购某上市开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.050 0元，则其可得到的申购份额为（）份。【单选题】

A.9523.81

B.9383.06

C.9852.22

D.9353.33

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据公式：申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值，净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10 000/（1+1.5%）=9 852.22元，则：申购份额=9 852.22/1.050 0=9383.06份。

8、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制Ⅳ.通过相关严格审核【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，依照规定，基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的，应当成为中国证券业协会的特别会员，要有相关的基金从业人员并有一定的研究经历、基金数据对接及科学的评价体系与内控机制，通过相关严格审核等，从而取得相应的资格。

9、以下有关信息披露作用的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.可以有效防止信息滥用

B.消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性

C.可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生

D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，信息披露的作用有：（1）可以有效防止信息滥用；（2）有利于防止利益冲突与利益输送，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生；（3）有利于提高证券市场的效率，强制性信息披露，能迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率。；（4）能有效防止信息滥用。

10、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（）的原则。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

正确答案:A

答案解析:选项A正确，内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场公开、公平、公正的原则，破坏证券市场的诚信和秩序，损害投资人合法权益，社会危害性极大，因此，是《证券法》明确规定的禁止性行为。