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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,()。【单选题】
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金做为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行基金投资人意愿声明内容确认
D.隐瞒风险
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容,对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
2、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。【单选题】
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
3、某基金公司董事会人数为15人,下列独立董事人数符合要求的是()。【单选题】
A.6人
B.3人
C.2人
D.1人
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据相关法律法规,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。
4、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。【单选题】
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案(即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案)。督察长的合规责任还包括:督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告;督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。
5、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是()。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
正确答案:C
答案解析:选项C正确,注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:(1)申请报告;(2)基金合同草案;(3)基金托管协议草案;(4)招募说明书草案;(5)律师事务所出具的法律意见书;(6)中国证监会规定提交的其他文件。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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