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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】
A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(七)违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的;(十六)违反中国证监会规定的其他行为。
2、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。
3、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
4、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下()情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.经济实力较低
D.不愿承受任何投资损失
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:(一)不具有完全民事行为能力;(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(三)法律、行政法规规定的其他情形。
5、经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十六条 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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