2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票融资的优点有：筹资风险小；所筹集资金具有永久性，无到期日，不需归还（Ⅰ正确）；没有固定的利息负担（Ⅱ正确）；可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉（Ⅲ正确）；有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。第Ⅳ项，股息和红利是税后支付的，股票融资没有避税作用，债券的利息税前支付，有避税作用。

2、QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点（）。Ⅰ.合格境内机构投资者的资格认定较为严格Ⅱ.许可投资的证券品种和比例存在一定限制Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制，体现渐进式原则Ⅳ.进出境资金受到监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：（1）合格境内机构投资者的资格认定较为严格；（2）许可投资的证券品种和比例存在一定限制；（3）进出境资金受到监控。

3、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。【选择题】

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

4、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

5、我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：（1）对会员进行监管；（2）对上市公司进行监管；（3）设立证券登记结算机构；（4）管理和公布市场信息；（5）中国证监会许可的其他职能。