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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、银行间债券市场和交易所债券市场的差异有()。Ⅰ.银行间债券市场实行双边报价,交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价Ⅱ.可转债在交易所债券市场交易,不能在银行间债券市场交易Ⅲ.银行间债券市场价格波动幅度较小,交易所债券市场价格波动幅度较大Ⅳ.交易结算风险承担方面,银行间债券市场由交易双方自行承担,交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:银行间债券市场和交易所债券市场的差异有:在交易方式方面,银行间债券市场实行双边报价,交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价(Ⅰ正确);在债券品种方面,可转债在交易所债券市场交易,不能在银行间债券市场交易(Ⅱ正确);在价格波动程度方面,银行间债券市场价格波动幅度较小,交易所债券市场价格波动幅度较大(Ⅲ正确);交易结算风险承担方面,银行间债券市场由交易双方自行承担,交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险(Ⅳ正确) 。
2、《中华人民共和国证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。【选择题】
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确:操纵市场行为包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
3、目前,我国的债券品种划分()。Ⅰ.财政部负责监管的国债及地方政府债券Ⅱ.中国人民银行会同中国银保监会监管的金融债券Ⅲ.中国人民银行监管的银行间市场非金融企业债务融资工具Ⅳ.国家发改委监管的企业债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:由于我国债券市场的多头管理体制,业界习惯根据监管机关的不同,将我国目前的债券品种划分为五种类型:(1)财政部负责监管的国债及地方政府债券;(2)中国人民银行会同中国银保监会监管的金融债券;(3)国家发改委监管的企业债券;(4)中国证监会监管的公司债券;(5)中国人民银行监管的银行间市场非金融企业债务融资工具。
4、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法,正确的是()。Ⅰ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比 Ⅱ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比 Ⅲ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比 Ⅳ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:管理费率通常与基金规模成反比(Ⅰ正确),与风险成正比(Ⅱ正确)。基金规模越大,风险越小,管理费率就越低;反之,则越高。
5、通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。【选择题】
A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.期权出售者
正确答案:D
答案解析:选项D正确:在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约义务。
6、20xx年6月30日,某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息3.75%,每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.4%、5%。该债券的理论价格是()元。【选择题】
A.93.24
B.95.10
C.95.25
D.96.66
正确答案:D
答案解析:选项D正确:债券理论价格计算公式为:T为债券距离到期日时间长短;t为现金流到达时间;C为现金流金额;y为贴现率。则该债券的理论价格为:
7、全球金融体系的主要参与者不包括()。【选择题】
A.政府
B.金融公司
C.公益组织
D.住户
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。
8、认购公司型基金的投资人是基金公司的()。【选择题】
A.管理层
B.基金投资者
C.股东
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确:认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。
9、现金流量分析使用的主要指标包括()。Ⅰ.现金流缺口Ⅱ.现金到期债务比Ⅲ.现金流动负债比Ⅳ.营业现金比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:现金流缺口、现金到期债务比、现金流动负债比、营业现金比率、现金满足投资比率和营运指数等是现金流量分析使用的主要指标。
10、()俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。【选择题】
A.证券实名制
B.结算参与人制度
C.净额结算制度
D.货银对付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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