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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】
A.监管机构
B.证券交易所
C.协会
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。
2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;(Ⅰ项正确)(2)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;(Ⅱ项错误)(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;(5)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(Ⅲ项正确)(6)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;(Ⅳ项正确)(7)有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3 年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;(8)中国证监会规定的其他条件。
3、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。【选择题】
A.内部制衡性
B.可控性
C.全面性
D.全流程风控
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。(1)全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离,并建立相应的制约机制,防范利益冲突。(3)全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险可测、可控、可承受,保障可持续经营。
4、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
5、()作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】
A.上市公司
B.商业银行
C.中央银行
D.证券公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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