2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司不得代理客户进行期货交易

B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.证券公司可以协助办理开户手续

D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

3、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。【选择题】

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

4、同一人员（）同时注册为证券分析师和证券投资顾问。【选择题】

A.可以

B.不得

C.必须

D.看情况而定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

5、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（  ）年。【选择题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。