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由于11月证券统考变成了专场考试,相信大部分同学也还再紧张的备考中,也比较关注考试报名时间具体是多久,下面就带着这些问题跟着帮考网一起来详细了解一下!
一、测试报名
(二)严肃测试纪律。请各公司认真对待本次测试组织工作,严肃测试纪律,认真核对并确认报考人员身份,禁止不符合要求的人员参加测试,如有倒卖测试名额或弄虚作假的,经协会核实后将禁止该公司组织专场测试报名并根据相关规定追究所涉机构及相关责任人责任。请各公司于11月18日前将名单加盖公章扫描发送至协会考试邮箱:kaoshi@sac. net.cn,公司管理员可通过报名系统自行下载已报名考生名单。
证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?:证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,证券评级机构及证券资信评估业务人员从事证券评级业务,三、证券资信评级业务人员应该具备的条件;资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的;
证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
2020-05-29
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2020-05-28
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