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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。【单选题】
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
正确答案:C
答案解析:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。
2、( )不属于企业风险管理基本框架的要素。【单选题】
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制
正确答案:D
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。
3、基金管理人应建立电子信息数据的( )制度,重要数据应当( )并且长期保存。【单选题】
A.即时保存和备份;本地备份
B.定期保存和备份;异地备份
C.即时保存和备份;异地备份
D.定期保存和备份;本地备份
正确答案:C
答案解析:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。
4、基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准【单选题】
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会
正确答案:D
答案解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
5、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。【单选题】
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
正确答案:D
答案解析:中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,包括:销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 ;控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求;销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
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