2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送（）廉洁从业管理情况报告。【单选题】

A.上年度

B.本年度

C.本季度

D.上季度

正确答案:A

答案解析:选项A正确，证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

2、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。【单选题】

A.虚假出资

B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D.抽逃出资

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资。（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。（4）中国证监会规定禁止的其他行为。

3、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）。【单选题】

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

正确答案:D

答案解析:选项D正确，ABC项都是基金托管人的职责。公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）中国证监会规定的其他职责。

4、下列属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（）。Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.编制中期和年度基金报告Ⅲ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责： （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

5、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（），并应当出示合法证件。【单选题】

A.1人

B.2人

C.3人

D.4人

正确答案:B

答案解析:选项B正确，中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件。