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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金职业道德教育的内容包括( )。【单选题】
A.培养基金职业道德观念
B.岗前职业道德教育
C.岗位职业道德教育
D.基金业协会的自律
正确答案:A
答案解析:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育的内容主要包括:
①培养基金职业道德观念;
②灌输基金职业道德规范。基金职业道德教育的途径主要有:①岗前职业道德教育;②岗位职业道德教育;③基金业协会的自律;④树立基金职业道德典型;⑤社会各界持续监督。
2、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。【单选题】
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
正确答案:B
答案解析:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金,采用期末基金资产净值的2%)的股票明细;对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前20名的股票明细;整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
3、下列关于资产管理的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.受托资产主要是货币等金融资产
B.资产委托方根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
C.能够帮助机构投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:资产管理具有以下特征:通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利。(选项C正确)
4、货币市场基金的赎回资金一般( )日即可从基金的银行存款账户划出。【单选题】
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
正确答案:C
答案解析:货币市场基金的赎回资金划付比其他基金更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。
5、合规独立性中,最重要的是( )。【单选题】
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
正确答案:A
答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
6、目前,居民理财主要方式是货币储蓄和( )。【单选题】
A.融资
B.筹资
C.投资
D.基金
正确答案:C
答案解析:目前,居民理财主要方式是货币储蓄和投资。
7、以下不属于基金销售机构的是( )。【单选题】
A.商业银行
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券投资咨询机构
正确答案:C
答案解析:
目前可从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构,故本题选择C选项。
8、以下原则中,( )不是基金监管的原则。
【单选题】
A.审慎监管原则
B.高效监管原则
C.保障投资人利益原则
D.合理原则
正确答案:D
答案解析:基金监管的原则有:保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正原则
9、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。【单选题】
A.资信评级机构
B.律师事务所
C.审计事务所
D.会计师事务所
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资基金法》第四十四条规定:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。
10、()对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.管理层
正确答案:B
答案解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任。
以上是帮考网为你带来的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选,想了解更多考试信息,敬请关注帮考网!
为什么要做基金从业历年真题?:考生就要明白做题的目的是什么。通过做基金从业历年真题我们可以知道基金从业考试的重点是哪些。出题人出题时容易设置哪些陷阱,在考试中掌握主动权。备考时知识点肯定有重点和非重点之分,通过做真题考生可以明确知道哪些是高频考点。这样才更有利于考生在复习中更好的把握学习方向,三、掌握命题规律,每年基金从业考试命题都会有一定的变化。我们会发现考试的命题规律、出题方向,考生要学会分析真题的出题特点。
基金从业资格证考试报名人员有年龄限制吗?:基金从业资格考试报名条件中对于年龄的要求:年满 18 周岁。
基金从业资格考试报名中要提供学历证书吗?:考试的时候不需要证书的,你只要符合以下条件就可以报名参加考试:1.具有完全民事行为能力;2.截至报名日,年满 18 周岁;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。
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