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证券公司的监管制度有哪些?:证券公司的监管制度有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,3. 分类监管制度;6. 第三方存管制度:业务许可制度,证券公司大部分业务需要经过中国证监会的许可,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务。证券资产管理业务以及其他证券业务,证券公司经营以上部分或全部业务均需要经过中国证监会的许可。
证券市场投资者的分类、结构及演化是怎样的?:可按照投资者身份、持有证券时间、投资者心理对证券市场投资者进行分类。按投资者身份分类可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。按持有证券时间分类可分为短线投资者、中线投资者、长线投资者,二、我国证券市场投资者结构及演化。
私募基金市场是怎样的?:以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同规定的其他投资标的。主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券以及衍生产品;主要是对处于创业各阶段的成长型企业进行股权投资,除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。是指投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域。
区域性股权市场是怎样的?:区域性股权市场对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券,不得违规发行或转让私募债券,不得釆取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让;证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整,(4)区域性股权市场实行合格投资者制度。
证券交易暂停和终止的情形是怎样的?:由证券交易所决定暂停其证券上市交易。由证券交易所决定终止其证券上市交易。由证券交易所决定暂停*ST其股票上市交易:(5)证券交易所上市规则规定的其他情形:由证券交易所决定终止其股票上市交易,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的,二、债券交易暂停和终止的情形:由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易;
商品期货市场是怎样的?:商品期货市场是怎样的?是按达成的协议交易并按预定日期交割的交易场所或领域。而价格、交货及付款的数量、方式、地点和其他条件是在即期由买卖双方在合同中规定的,商品及证券均可在期货市场上交易。卖者手中可能有商品或证券,也可能没有商品或证券。1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。我国成立了三大商品期货交易所。三大商品期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。
股票市场的历史是怎样的?:股票市场的历史是怎样的?股票市场是已经发行的股票转让、买卖和流通的场所,包括交易所市场和场外交易市场两大类别。由于它是建立在发行市场基础上的,股票市场的结构和交易活动比发行市场(一级市场)更为复杂,股票市场的前身起源于1602年荷兰人在阿姆斯特河大桥上进行荷属东印度公司股票的买卖,而正规的股票市场最早出现在美国。股票市场是投机者和投资者双双活跃的地方,股票市场的不良现象例如无货沽空等等。
全球金融市场的发展趋势是怎样的?:全球金融市场的发展趋势是怎样的?荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。全球金融市场的发展可分为以下五个阶段。英国成立了世界上第一家股份制商业银行——英格兰银行,1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构:确立了以美元为中心的国际货币体系。
如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?:如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?按照金融资产的种类可将金融市场分为证券市场和非证券金融市场。狭义的有价证券指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券,货币证券。另一类是银行证券。资本证券。它包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。如金融期货、可转换证券等,非证券金融市场是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和
美国的金融市场监管是如何进行的?:美国的金融市场监管是如何进行的?是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门,足指设立了多家监管机构“金融监管体制。联邦层面的法律主要包括《1933年证券法》《1934年证券交易法》《1935年公共事业控股公司法》《1939年信托契约法》《1940年投资公司法》《1940年投资顾问法》《1970年证券投资者保护法》《1999年金融现代化法案》《2010年多德-弗兰克法案》等。
英国是如何进行金融市场监管的?:英国是如何进行金融市场监管的?金融市场监管是一个很广泛的概念,其一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管;其二是指金融市场上各类机构及行业组织(如证券交易所、证券业协会等)进行的自律性管理。①以自律为基础的分业监管时期。建立起以自律监管为基础的分业监管格局,2001年统一监管机构——金融服务局(FSA)正式成立。负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管。
证券经纪的监管措施有哪些?:除了需要证券公司建立各项业务规章制度和采取相应管理、防范措施外,中国证券业协会应组织对证券公司执行该规范的情况进行执业检查,二、中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定;中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格。
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