2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。【选择题】

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

2、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。【选择题】

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证监会批准。

3、普通机构投资者参与期权交易，应当符合的条件是（）。【选择题】

A.净资产不低于人民币10万元

B.净资产不低于人民币50万元

C.净资产不低于人民币100万元

D.净资产不低于人民币200万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元等。

4、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股Ⅲ.公司资产收益和剩余资产分配权Ⅳ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东有公司重大决策参与权（Ⅰ正确）；公司资产收益权和剩余资产分配权（Ⅲ正确）；股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询（Ⅳ正确）；股东持有的股份可依法转让；股东具有优先认股权，即公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股（Ⅱ正确）。

5、为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服务包括（）。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：（1）向投资者提供双边持续报价；（2）对投资者询价提供双边回应报价；（3）交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第（2）、（3）项规定的做市服务。

6、（）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。【选择题】

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.报备制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

7、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。Ⅰ.北京市                                   Ⅱ.上海市Ⅲ.浙江省                                                                        Ⅳ.深圳市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：经国务院批准，2011年上海市（Ⅱ正确）、浙江省（Ⅲ正确）、广东省、深圳市（Ⅳ正确）开展地方政府自行发债试点。

8、投资QDII基金时应注意的风险有（）。Ⅰ.汇率风险  Ⅱ.国别风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（Ⅲ正确）（4）流动性风险。（Ⅳ正确）

9、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.伦敦证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场。

10、假如债券票面金额定得较小，将会（）。 Ⅰ.有利于小额投资者购买Ⅱ.发行工作量大Ⅲ.持有者分布面广Ⅳ.印刷费用较低【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买（Ⅰ正确），持有者分布面广（Ⅲ正确），但债券本身的印刷及发行工作量大（Ⅱ正确），费用可能较高；票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但使小额投资者无法参与。