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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
2、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。【单选题】
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循了解你的客户的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
3、证券公司业务授权应当采取口头形式或者书面形式。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司业务授权应当采取书面形式。
4、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
5、反洗钱信息系统应当以员工为单位,覆盖所有业务(含产品、服务)和客户,及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息,对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:反洗钱信息系统应当以客户为单位,覆盖所有业务(含产品、服务)和客户,及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息,对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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