2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列各项中，一般认为属于国际资金流动方式中的国际间接投资活动的有( )。【多选题】

A.美国的A公司购买了位于英国B公司3%、市场价值200万英镑的股权

B.法国的C公司购买了位于日本D公司35%市场价值150万欧元的股权，并成为D公司实际控制人

C.位于美国的F公司向德国G公司出口了300万欧元的商品G公司预付了100万欧元的贷款

D.位于英国的H公司购买了100万IMF发行的债券

正确答案:A、D

答案解析:本题考查国际资金流动方式。国际间接投资也就是国际证券投资是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。这些有价证券包括优先股股票、普通股股票。 政府债券、企业债券以及一些国际组织发行的债券等。A选项说法正确：跨国界买证券属于国际间接投资。B选项说法错误： C公司是以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，所以是国际直接投资。C选项说法错误： 属于贸易资金的流动。D选项说法正确： 跨国界买证券属于国际间接投资。故本题选择AD选项。

2、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【单选题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

3、金融衍生工具的发展动因包括（）。【多选题】

A.避险

B.金融自由化

C.金融机构的利润驱动

D.新技术革命

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融衍生工具的发展动因包括：（1）金融衍生工具产生的最基本原因是避险；（A正确）（2）20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；（B正确）（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；（C正确）（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。（D正确）

4、利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。【单选题】

A.短期融资券

B.保证公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。

5、某剩余期限为1.5年的债券，票面利率为8%，面值为100元，每年付息1次，距离下次付息正好半年，当前市场价格为96元，则该债券的即期利率是（）。（已知0.5年期利率为11.04%）【单选题】

A.8.89%

B.9.6%

C.11.23%

D.14.28%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：付息债券可以视为一组零息债券的组合，即可拆分为：面值为8元、半年后到期的零息债券，1.5年后到期还本付息108元的零息债券。根据零息债券定价公式F为债券的面值；T为债券距离到期日时间长短； y为即期收益率y=14.28%

6、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定，下列（）情况，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过。【多选题】

A.修改公司章程中与优先股相关的内容

B.一次或累计减少公司注册资本超过百分之五

C.公司合并、分立、解散或变更公司形式

D.发行优先股

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定以下五种事项除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过：修改公司章程中与优先股相关的内容；一次或累计减少公司注册资本超过百分之十；公司合并、分立、解散或变更公司形式；发行优先股；公司章程规定的其他情形。

7、普通股股东的义务有（）。【多选题】

A.遵守公司章程

B.依法行使股东权利

C.不得滥用股东权利损害公司利益

D.必须亲自参加股东大会

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程（A正确），依法行使股东权利（B正确），不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益（C正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

8、在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。

9、合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。

10、股票市场融资的特点有（）。【多选题】

A.无须退还本金 

B.只能转让

C.可以退股 

D.保证收益

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。股票市场融资无须退还本金，售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。