2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。

2、（）应同时在证券发行募集文件上签字。【多选题】

A.保荐机构法定代表人

B.保荐代表人

C.内核负责人

D.项目协办人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

3、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用（）等信息输送或者谋取不正当利益。【多选题】

A.内幕信息

B.未公开信息

C.客户信息

D.商业秘密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。

4、自律性规则的制定机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限公司

D.证券交易所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：自律性规则是由证券交易所（D项包括）、中国证券业协会（B项包括）和中国证券登记结算有限公司（C项包括）制定的证券市场法律、法规。

5、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【单选题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

6、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

B.证券公司可以先替客户垫付资金

C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

D.证券公司不承担客户的价格风险

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

7、下列说法中，关于股票质押式回购业务的交易规则，说法正确的包括（）。【多选题】

A.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购

B.证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

C.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失

D.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票质押式回购业务的交易规则：（1）证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制；（B正确）（2）融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失；（C正确）（3）证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查，调查内容包括融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投向、风险承受能力等。融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构，或者前述机构发行的产品。符合一定政策支持的创业投资基金及其他上交所认可的情形除外；（4）证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购；（A正确）（5）《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；进行新股申购；通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。（D正确）

8、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。

9、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是法律主体之间的社会关系

D.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：D项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。

10、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 【多选题】

A.抽样调查 

B.现场检查 

C.非现场检查 

D.全面检查

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（B正确）和非现场检查（C正确）。