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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以()形式保存。【单选题】
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
正确答案:C
答案解析:选项C正确:诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。
2、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于()年。 【单选题】
A.20
B.15
C.10
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于二十年。
3、根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。【多选题】
A.利用他人账户资金
B.与发行人或承销商串通报价
C.故意压低或抬高价格
D.提供有效报价但未参与申购
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告:(1)使用他人账户报价;(2)投资者之间协商报价;(3)同一投资者使用多个账户报价;(4)网上网下同时申购;(5)与发行人或承销商串通报价;(B项正确)(6)委托他人报价;(7)无真实申购意图进行人情报价;(8)故意压低或抬高价格;(C项正确)(9)提供有效报价但未参与申购;(D项正确)(10)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。
4、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法()的证券。【单选题】
A.上市
B.发行并上市
C.发行
D.发行并交付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;非依法发行的证券,不得买卖。
5、《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规,自2008年6月1日起施行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规,于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布,自2008年6月1日起施行。
2020-05-29
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