2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。

3、王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.王某需要参加金融市场基础知识测试

B.王某可不参加金融市场基础知识测试

C.王某可不参加证券市场基本法律法规测试

D.王某需要参加证券市场基本法律法规测试

正确答案:A、C

答案解析:王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。

4、证券评级业务包括对在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券、国债开展资信评级服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券；（2）在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外；（3）上述两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

5、中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。