2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

2、下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有（ ）。【多选题】

A.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

B.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

C.自营业务部门为自营业务的执行机构

D.投资决策机构是自营业务的最高决策机构

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立：（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定；（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

3、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.代客户下达交易指令

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（A正确）（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（C正确）（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（D正确）（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（B正确）（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

4、《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

5、甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。【不定项】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.为客户存取、划转期货保证金

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。