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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.2个工作日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
2、下列属于客户征信调查内容的是()。 【多选题】
A.投资经验
B.诚信纪录
C.还款能力
D.关联关系
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:客户征信调查内容一般应包括:客户基本资料;投资经验(A属于);诚信记录(B属于);还款能力(C属于);融资融券需求。
3、中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【单选题】
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、证券公司应按照()的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。
5、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为()个等级。【单选题】
A.三
B.四
C.五
D.六
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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