2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《合伙企业法》第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿。

2、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司不承担交易中的价格风险 

B.证券公司与客户是代理委托关系 

C.证券公司在经纪业务中不赚取差价 

D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（B正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（C正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（D正确），也不承担交易中的价格风险（A正确）。

3、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

4、中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

6、下列关于证券发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

C.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

D.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

7、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【单选题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。

8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。【单选题】

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

9、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】

A..查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。

10、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问，但是该证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问，证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。