2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 【多选题】

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行（A正确）；证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，（B正确）不得以他人名义开立多个账户（C正确）；证券公司不得将其自营账户转借给他人使用（D正确）。

2、中国于（）年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。【单选题】

A.2015

B.2017

C.2018

D.2019

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过中英双方协商，中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制。

3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 【多选题】

A.证券交易所 

B.中国证监会 

C.商业银行

D.证券登记结算机构

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（D正确）、商业银行（C正确）分别开立账户。

4、全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）。【多选题】

A.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开

B.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料

C.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分

D.全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容如下：（1）全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查；（2）主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料；（3）全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开；（4）主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分。

5、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【单选题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得向其融资、融券。