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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于证券研究报告信息使用的禁止要求,下列说法正确的有()。【多选题】
A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
D.经过有关部门批准,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券研究报告信息使用的禁止要求:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告(A项正确、D项错误);不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据(B项正确);不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息(C正确)。
2、私募基金管理人在资金募集、投资运作中,应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定,向投资者提供信息。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人在资金募集、投资运作中,应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定,向投资者提供信息。
3、柜台市场信息披露中,不得向公众披露的私募业务信息包括()。【多选题】
A.涉及第三方商业秘密的信息
B.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
C.合同约定不得向公众公开的信息
D.涉及证券公司客户隐私的信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:柜台市场信息披露中,不得向公众披露的私募业务信息包括:(1)涉及证券公司客户隐私的信息; (2)涉及第三方商业秘密的信息;(3)合同约定不得向公众公开的信息;(4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
4、登记备案机构注销私募基金管理人登记后,应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:登记备案机构注销私募基金管理人登记前(注意是前,不是后),应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。
5、按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为()。【多选题】
A.双边法律关系
B.多边法律关系
C.纵向法律关系
D.横向法律关系
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。
6、与公募基金相比,非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的()常常受到一定限制。【多选题】
A.人数
B.资产规模
C.收入水平
D.基金份额认购金额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人(A项正确)。所谓合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平(BC项正确),并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人(D项正确)。
7、私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。
8、违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。【单选题】
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下
D.10万元以上100万以下
正确答案:A
答案解析:违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款。
9、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应于重大事件发生后()内向中证报价提交报告。【单选题】
A.2个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.3个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确:金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告,说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。
10、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。【单选题】
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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